中国经济学的学术国际影响力

    编者按：

    提一个问题，在国际上，最有影响力的中国大陆籍经济学者是谁？

    吴敬琏？厉以宁？茅于轼？张维迎？……

    都不是。

    答案是——邹恒甫。没错，就是那个去年几度实名炮轰北大引起轩然大波的邹恒甫。

    再提一个问题，在国际上，经济学研究领域最有影响力的中国大陆高校是哪一所？提示，跟上一道题有关。

    你很容易就知道答案了，没错，就是北大。

    第三个问题，得出上述两个结论的理论根据是什么？

    不用猜了，答案是——Econlit数据库。

    那么，基于Econlit的统计中，还有哪些有意思的数据呢？请看——Econlit：何方神圣

    对经济学者以及经济学研究机构的影响力、研究质量和效率的评估，始于美国。最初的方法较为简单，主要是基于美国各机构在美国经济学会的年会上发表的论文（Fusfeld,1956）。随后的评估方法主要是在以下两个方面进行了发展：第一，从指标判断上看，根据不同的评价需要，采用了论文发表数量（Scott,1996）、论文被引用的次数（Davis and Papanek,1984）或者是两者的综合。第二，从文章发表的范围来看，逐步扩大到以Econlit数据库中收录的期刊（Bairam,1996,1997）或者是SSCI中收录的期刊（Mueller,1999; Grijalva,2008）为考核对象，或者是同时以两大数据库为对象（Cardoso ,2010; Lee,2010）。由于Econlit数据库具有明确的经济类文献分类标识码（JEL Classification System Code），更易于辨别和统计论文的研究内容，因此，Econlit数据库逐渐成为主流的文献计量研究的首要选择（Dolado,2003; Cainelli, G, 2006；Macri,2006,2010；Lu，2006; Cokgezen,2006）。

    Econlit数据库是由美国经济学会（American Economic Association，AEA）创办的电子数据库，是经济学研究领域最主要的引文和文摘来源；因坚持严控质量而受到《经济文献杂志》（JEL）订阅者的长期认可。该数据库提供经济学所有领域的全文文章，包括资本市场、国家研究、计量经济学、经济预测、环境经济学、政府管理、劳动经济学、货币理论、城市经济学以及其他很多内容。Econlit使用JEL分类系统并提供六种文献类型：期刊文章，图书，精选文集，博士论文，工作论文和来自《经济文献杂志》的书评。这些资源总计在该数据库中有超过110万条记录。EconLit全文库除收录有上述文献外，还有近600本期刊的全文收录。

    Econlit数据库权威性一方面在于其收录文献质量高、代表性强；另一方面在于其创办单位的权威性。美国经济学会（American Economic Association，AEA）成立于1885年，最初是纽约州萨拉托加的一次会议上由一小部分对经济学感兴趣的人组织起来，之后于1923年2月3日正式成立。美国经济学会不偏向任何派系观点，也不会授意该学会成员关于现实经济问题采取某一特定立场；这些宗旨一直被学会所坚持。最初，学会的成员主要由大专院校的经济学教师组成。21世纪以来，随着人们对经济学的普遍关注，该学会吸引了越来越多的来自商业和专业群体的人士加入。迄今，该学会会员数约为18000人；美国经济学会可以说是目前全球最具影响力的经济学会。美国经济学会创办了《美国经济评论》等全球最重要、影响最大的经济理论刊物；AEA最著名的Journal of Economic Literature, American Economic Review, Journal ofEconomic Perspectives均授权Econlit独家收录（其他商业数据库仅收录部分年份期刊）；从而进一步提升了Econlit行业领导者地位。

    基于EconLit：衡量中国经济学的影响力

    随着中国经济的快速发展，中国的经济学研究也取得了长足进步。中国经济发展过程中不断引发和显现的各种新问题，为经济学研究提供了丰裕的现实土壤，大量中国学者耕耘于此，获得了许多有意义的研究成果，并在具有国际影响力的期刊上发表了文章。这不仅有利于让世界更好地了解中国经济，同时也有利于扩大中国经济学者的学术国际影响力，提高中国的话语权，推动中国文化走出来。因此，适时地对中国经济学的学术国际影响力进行系统的评估和总结，是大有裨益的。

    基于以上原因，我们以EconLit数据库作为文献计量研究的基础，来衡量中国经济学的国际影响力。

    本文试图从较大而广泛的角度来衡量中国经济学的影响力，因而采用论文发表数量作为判断指标，同时，将期刊考核的范围界定在数据库全文收录的期刊（Econlit with Full Text）。本文检索了Econlit数据库全文收录的由中国经济学者撰写的文章，时间跨度为自有记录以来到2012年12月（由于数据库的更新和实际的刊物出版之间存在滞差，部分期刊2012年的文献没有进入数据库，因此在个别统计中，数据仅统计到2011年12月），文献类别设定为期刊文章（Journal Articles）。通过对这些文章进行定量分析，我们可以大致了解当今我国经济学研究的国际影响力，同时也能近似地反映中国经济学研究机构和经济学者的研究水平。

    总体情况：总数大幅增长

    在Econlit中以不完全穷举方法进行文献检索发现，从该库有记录以来到2012年，中国学者在该库全文收录的期刊中共发表论文4263篇，其中绝大多数论文发表于2000-2012年，该段时期发表的数量占全部的94.58%。究其主要原因则在于，19世纪末21世纪初，中国在改革开放后与世界经济的联系日益紧密，尤其是2001年加入WTO后，中国经济对世界经济的影响变得愈加广泛而深刻，世界经济学界开始关注对中国经济的研究。一个反映就是，以研究中国经济为主题的杂志在这一阶段相继被创立。例如，China Economic Review于1996年创刊，China and World Economy于2006年创刊。特别值得关注的是，由中国机构主办的相关英文杂志，如China Review和China Economist也分别于2001年和2006年相继创立，尤其是China Economist作为一个致力于向世界介绍中国经济学和管理学最新学术进展的专业学术期刊，为中国经济学工作者提供了有利的平台。这些杂志被Econlit收录，极大的促进了中国学者的对外学术交流。

    2002-2012年近十年间，中国学者发表的论文呈稳步上升趋势。其中2006年（255篇）比2005年（125篇）增加一倍。其后到2010年为止，以年均增长110篇左右的速度增加。至2011年达到714篇。这表明，自2006年以来中国学者发表论文的数量经历了大幅增长，至今仍然继续增加，只是增速渐缓。

    以相关关键词检索与中国问题相关的论文篇数（详见下文），除2002年和2005年外，2002-2012年年均都超过50%，十年间中国学者发表的有关中国问题的文章占所有中国学者发表的论文的平均比例为53.6%。这表明，具有良好外语能力，能够在国际学术界上发表论文的中国学者不仅较为熟悉中国问题，同时也具有较宽阔的全球视野。

    高校情况：北大居首，各校差别明显

    以各个高校名称为“作者单位”为检索条件，检索得到各高校学者发表论文的情况。为了更清楚的呈现高校发表论文的情况，在此，将100所高校进行了归类，并按照不同的类别进行分析。以下的部分数据，还是有一些可值得深思之处的。

    第一档高校是指发表的全部论文在200篇以上的学校，分别为北京大学和清华大学。北京大学在总体和近六年各项指标中位居第一，自该库有记录以来到2012年总共发表论文526篇，2000-2012年以来总共发表论文495篇，2007-2012年平均每年发表论文58篇。清华大学位居第二，自该库有记录以来到2012年总共发表论文370篇，2000-2012年以来总共发表论文368篇，2007-2012年来平均每年发表论文49篇。科研院所中，中国社会科学院的情况和清华大学相仿，自该库有记录以来到2012年总共发表论文365篇，2000-2012年以来总共发表论文349篇，2007-2012年来平均每年发表论文45篇。

    第二档高校是指自Econlit数据库有记录以来到2012年间，发表的全部论文数量在100-200篇之间的学校。共有8所，分别为：中国人民大学（189篇），复旦大学（185篇），中央财经大学（184篇），上海财经大学（181篇），上海交通大学（146篇），浙江大学（138篇），厦门大学（134篇），对外经济贸易大学（100篇）。

    第三档高校是指自Econlit数据库有记录以来到2012年间，发表的全部论文数量在50-100篇之间的学校。共有10所，分别为：南京大学（95篇），南开大学（93篇），西安交通大学（86篇），中山大学（84篇），武汉大学（84篇），华中科技大学（77篇），北京师范大学（75篇），西南财经大学（66篇），湖南大学（51篇），同济大学（50篇）。

    第四档高校是指自Econlit数据库有记录以来到2012年间，发表的全部论文数量在10-50篇之间的学校。共有29所，分别为：华东师范大学（49篇），山东大学（47篇），暨南大学（43篇），南京农业大学（36篇），华南科技大学（30篇），四川大学（28篇），东南大学（26篇），北京交通大学（25篇），北京理工大学（22篇），中南财经政法大学（22篇），江西财经大学（21篇），上海大学（20篇），上海理工大学（19篇），南京航天航空大学（18），华南师范大学（16篇），云南财经大学（16篇），中南大学（16篇）兰州大学（15篇），苏州大学（14篇），吉林大学（13篇），东北财经大学（12篇），南京财经大学（12篇），浙江工商大学（12篇），北京工商大学（12篇），中国地质大学（12篇），西南交通大学（12篇），首都经济贸易大学（10篇），华东科技大学（10篇）。

    以上自该库有记录以来到2012年总共发表论文大于等于10篇的高校共有49所，占总共统计的100所高校的49%。共发表论文3544篇，占总数的83.13%。

    第五档高校是指自Econlit数据库有记录以来到2012年间，发表的全部论文数量在1-10篇之间的学校，共有51所，占列入统计范围的100所高校的51%。

    第二档和第三档的各个高校基本上从2008年开始，发表的篇数呈现明显上升趋势。其中，2007-2012年，中国人民大学平均每年发表论文31篇，对外经贸大学15篇。南京大学14篇，同济大学8篇。

    第四档的各高校2007-2012年论文发表篇数增减不稳定。其中，华东师范大学平均每年表8篇，华东科技大学1篇。

    第五档的各高校2007-2012年论文发表篇数很少，而且论文发表呈现间断性特征，部分年份没有论文发表。

    从地域上来说，第一档和第二档高校高度集中在北京，表明中国经济学的研究中心位于北京。

    以上数据基本反映了国内高校的基本情况，根据同一方法检索，哈佛大学自该库有记录以来到2012年总共发表论文5263篇，整整是北大的10倍；2000-2012年总共发表论文3566篇，与北大发表的篇数比已差不多是7：1；2007-2011年五年间平均每年发表论文314篇，与北大平均每年发表的篇数比是5.4：1。芝加哥大学自该库有记录以来到2012年总共发表论文3503篇，也接近清华的10倍；2000-2012年以来总共发表论文2280篇，与清华发表的篇数比差不多是6：1；2007-2011年五年间平均每年发表论文207篇，与清华平均每年发表的篇数比是4.2：1。

    值得注意的是，这两所高校在总量上都超过了中国前二十位高校发表论文的总和。由此可见与外国高校相比（对比组选取了哈佛大学、麻省理工学院、芝加哥大学和乔治城大学），中国高校的文献发表数量不管是总量还是逐年量都有极大差距，这种数量级的差距诚然与中国学者有很多学术成果用中文发表有关，但中国高校研究水平急待提高也是不争的事实。

    学者情况：知名学者有较强国际影响力

    对中国大陆籍经济学者的统计表明，自该库有记录以来到2012年，中国经济学者中发表论文总数超过30篇的有4人，分别为邹恒甫（39篇），林毅夫（37篇），钱颖一（32篇）和蔡昉（32篇）。在20篇到30篇之间的有3人，分别是白重恩（25篇），李稻葵（22篇）和龚六堂（20篇）。在10篇到20篇之间的有5人，为王一江（18篇），黄海洲（15篇），樊纲（11篇），金碚（10篇）和朱玲（10篇）。以上共12人，占统计范围内的28位经济学者的42%。其余的经济学者发表论文数量在10篇以下。

    2007-2012年近6年来，在统计范围内的中国经济学者发表论文最多的为蔡昉，共发表18篇，其次为龚六堂（12篇），邹恒甫（11篇），金碚（9篇），林毅夫、白重恩和朱玲各发表8篇，裴长洪和黄群慧各发表了6篇，樊纲发表了5篇。其余经济学者发表论文数量均小于5篇，其中有两位经济学者在过去六年中未发表论文。当然，要特别说明的是，选取这个名单的目的只是一般地考察经济学家作为个体研究人员的国际影响力，而不是一个全面和系统的监测。基于以上理由，这种罗列并不具有比较和排序的现实意义，而仅仅具有文献计量学的学术意义。

    与国外知名经济学者相比，中国学者的论文发表状况从整体上看仍然有较大差距，但是近年来中国学者的国际影响力提升状况则让人欣喜。例如，2001年诺贝尔经济学奖得主约瑟夫·斯蒂格利茨，在Econlit数据库中共有208篇文章被收录，其中2007-2012年就有16篇； 2012年诺贝尔经济学奖得主埃尔文·罗斯，在Econlit数据库中共有80篇文章被收录，其中2007-2012年为16篇。

    由此可见，个别中国经济学者在国际上发表论文数量逐年保持稳定，显示了一定的国际影响力，在国内处于领先水平。

    有关中国问题研究的论文发表情况：中国学者的论文仅有三成

    以中国相关的关键字词为“标题”（TI）、“研究对象”（SU）和“关键词”（KW）为条件进行不完全穷举检索得到自该库有记录以来到2012年世界各国学者所发表的涉及中国问题研究的论文共9714篇，其中2002-2012年共7504篇，占77.25%。从单个年份来看，2006年出现大幅增长，2006年（631篇）比2005年（413篇）增加218篇，增幅52.78%。一个的重要原因在于，以研究中国经济为主题的杂志China Economist在该年创刊，极大推动了中国经济学的国际影响力。随后自2006年到2010年，增长平缓，年均增长105篇。2011年增长放缓，2011年（1080篇）比2010年（1052篇）仅增加28篇。

    其中，自该库有记录以来到2012年，中国学者撰写并发表的涉及中国问题研究论文共2293篇，占所有论文的23.68%。2002-2012年共发表2161篇，占所有论文总数的28.80%。2002-2007年中国学者发表的涉及中国问题的论文，无论是绝对数量还是占比均有显著上升，数量从28篇增加到214篇，占所有论文的比例从8.14%增加到了29.32%。2008年和2009年虽然数量依然年均增长44篇，但占所有论文的比例稳定在31%左右。2010年和2011年比2008年和2009年有所增长，发表论文数量分别是371篇和377篇，占所有论文的比例分别为35.27%和34.91%。

    中国学者在中国问题的研究领域发表论文的数量有较大提升，这一方面表明其国际话语权明显增加；但另一方面，中国问题的研究应该是中国学者最熟悉、最有研究优势的领域，然而中国学者的论文仅占全部论文的三分之一左右。作为中国学者最熟悉的问题，中国学者在这方面的论文数量和比例应还有提升的空间。

    总体而言，中国经济学的国际影响力在近二十年来，尤其是2006年以来，呈现快速增长之势，这一势头势必还会随着中国经济的不断发展而延续。中国高等院校的研究水平和国际影响力呈现出相当明显的分层分档状况，个别学校已经具有一定国际学术影响力，少数学校紧随其后，大部分学校尚处于起步阶段。从横向国际对比来看，国内排名最高的大学，其论文发表的总量大致只有哈佛大学的十分之一，哈佛大学一所学校所发表论文的总量就超过了国内前二十名的学校。这说明，我们要追赶甚至超越，还有很长的路要走。在中国经济学者的研究水平和国际影响力方面，个别经济学者能够持续地在国际期刊上发表论文，能够深入参与到国际学术圈的讨论之中。可以说，这一部分学者在某种程度上成为了中国经济学乃至于中国的学术代言人。不管是学科的整体提升，还是学校的科研水平进步，归根到底都要靠研究人员的努力和钻研，因此，中国还需要努力创造更加良好的科研环境，让更多的研究人员能够在国际学术界崭露头角，争取更大的国际影响力。

    在中国问题研究方面，中国学者的话语权逐步提高。在国际期刊上发表的中国问题研究论文中，中国学者所占比例在十年间提高了近26个百分点。但是，这一比例显然还处于难以令人满意的水平。可以说，在中国最应具话语权问题上中国学者仍旧没有掌握话语权。中国学者对中国与世界问题的见解并没有被国外学者更不要说被普通民众所了解；中国的现实状况与政策实施的客观条件并不被国外的官员与学者所认知；中国的正当利益诉求甚至善意表达往往被国际舆论所误解或曲解。面对中国的巨变，似乎全世界都准备不足。从这种意义上讲，提升中国学者的国际影响力，不仅有利于中国的和平发展，也有利于世界的和平发展。

    国家目前十分重视文化走出去，但文化走出去绝不仅是“文艺”走出去，甚至可以说“文艺”不应是目前文化走出去的主体；文化走出去的关键是“学术走出去”。这是因为国际话语权的核心是思想理论体系的影响力，而外在的媒介仅是其外在形式与工具；因而提升中国文化国际影响力的核心是提升中国学者及其理论成果的国际影响力。我们的研究表明，从总体态势来看，中国经济学的国际影响力提升是明显的；但是与伟大时代的要求还相距甚远；中国经济学家还需要更多努力，进一步提升中国经济学国际影响力，服务于中华民族的崛起。