落实董事会职权 探索契约化管理

    2005年，新兴际华集团有限公司（以下简称新兴际华集团或集团公司）被选为国资委规范董事会建设试点单位。以此为契机，新兴际华集团着眼于规范、务实、高效的董事会建设，注重将董事会职能的发挥与集团管控有机结合，注重发展质量、发展速度与风险防范相结合，促进了企业科学决策与健康快速发展。2005年-2014年，营业收入年平均增长33.17%，利润年平均增长19.88%，资产总额年平均增长22.41%；2015年1-8月，实现营业收入1284.22亿元，利润27.99亿元，同比增长14.55%。

    新兴际华集团将2014年入选董事会授权试点作为进一步深化改革、实现创新发展的又一良好契机，深入学习贯彻党中央国务院有关精神，严格按照国资委部署要求，积极稳妥推进董事会职权落实，积极推进“能进能出、能上能下、能增增减”契约化改革，不断完善“强激励、硬约束”的业绩考核与薪酬管理机制。现将有关情况汇报如下：

一、抓住契约化关键 落实董事会选聘权

    1.坚持党管干部原则与董事会依法选聘经理层相结合

    根据国资委试点要求部署，新兴际华集团作为4户授权试点企业中首户进行了董事会选聘总经理的探索。在选聘过程中，董事会作为选聘主体明确岗位职责和人选资格条件，上级党委广开推荐渠道，董事会提名委员会组织面谈考察，严格履行选用程序，并接受党委、纪委监督。在公开选聘中，董事会行使对经营管理人员的选聘权，党委行使“管原则、管标准、管程序、管纪律”的管理权，既保证了党管干部原则的有效贯彻，又很好地体现了董事会依法选聘经营管理人员的要求。2013年年底，集团公司董事会将二级公司经理层的选聘、考核、薪酬以及部分投资权全部下放。

    2.探索推行内部培养和外部引进相结合的职业经理人制度

    一是拓宽职业经理人来源。由于新兴际华集团正值转型升级，打造国际品牌的关键时期，熟悉业务板块的内部经理管理者与擅长国际化经营的外部人才都是不可或缺。因此，一方面，加大市场化职业经理人选聘力度，可以合资、合作，可以国内、可以国外，可任实职、可兼虚职，不求所有、但求所用；另一方面，畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，签订职业经理人聘用合同，明确权利、责任、义务，全面构建契约关系。力争紧紧围绕国有资产吸引一批、培养一批、任用一批卓越的职业经理人，把行业领袖、商界精英、专业领军富集到国有领域，努力实现执行高效、落实到位、创新灵动的职业经理人团队。

    二是创新职业经理人管理。实行任期制与契约化管理相结合，全面实行身份市场化和职责契约化管理，依法签订《高级管理人员人员聘用合同》与《新兴际华集团劳动合同》，明确责权利的对等统一。同时，在《聘用合同》中也完善了与业绩考核机制挂钩的市场化退出机制，职业经理人职务解聘，就只剩下劳动合同，自己在内外部市场上找岗，真正实现“能进能出”。

二、把握契约化实质 推行高薪重责约束

    1.业绩考核契约化

    一是完善业绩考核体系，落实高级管理人员目标责任考核。按照出资人监管考核导向，根据新兴际华集团“1357831”战略、“十三五”规划和企业改革、创新驱动需要，制定《高级管理人员业绩考核办法》，健全完善以战略引导、经营指标为核心的业绩考核体系。在《聘用合同》的基础上，与经理层成员签订年度经营业绩考核责任书，明确考核目标。一方面，发挥业绩考核的生产经营指挥棒作用。坚持“哪壶不开提哪壶”，根据外部经营环境和企业发展实际情况及时动态调整考核指标，抓发展瓶颈，抓经营短板，引导经营管理方向。同时还把发展成果共享指标和社会责任指标纳入考核，要求职工人均收入年增长10%以上。另一方面，发挥业绩考核的发展改革风向标作用。设定战略发展指标，将高管薪酬考核与企业改革发展联系，激发管理创新，集团公司探索并大力推进“两制”“双五体系”“双模化生产”等降成本、增效益的机制，有效化解了钢铁、纺织服装等原料涨价、市场低迷等不利因素。

    二是推行个性化分类考核，突出层层责任分解。根据新兴际华集团实际情况和高级管理人员分工负责内容，实行个性化考核，每年修订高级管理人员个人业绩考核责任书，并由主要负责人与高级管理人员签订。对于分管二级公司职责的高级管理人员，业绩考核同时挂钩集团公司和二级公司业绩考核指标；对于不分管二级公司职责的高级管理人员，在挂钩集团公司考核指标的基础上考核分管负责内容完成情况。

    2.完善薪酬管理办法，强化激励约束机制

    一是建立与高级管理人员选任方式相匹配、分类管理相适应的差异化薪酬分配体系，实施高管薪酬分类并行管理。对于国资委管理的高级管理人员，按照中央和国资委有关要求执行；对于由董事会选聘，实行聘期制和契约化管理的高级管理人员，由董事会按照国家关于中央企业负责人薪酬宏观政策和国资委年度薪酬调控目标，结合在同行业的竞争地位、经营状况以及同行业企业市场化薪酬水平等因素，根据董事会制定的《高级管理人员薪酬管理办法》、高级管理人员个人签订的经营业绩考核责任书及考核结果确定。

    二是对于由董事会选聘，实行聘期制和契约化管理的高级管理人员，推行激励与约束相统一，业绩与职位、薪酬与风险、责任相一致的薪酬管理机制，突出发展质量和效益导向，实行刚性兑现，强激励、硬约束。目前，新兴际华集团已在二、三级企业全面推开，二、三级企业负责人利润预算完成70%以下的自动免职、拿基本生活费，完成70%~80%的拿基本工资，完成80%~90%的拿一半薪酬，完成90%以上的按规定考核兑现；考核综合得分在满分60%以下的自动免职，真正实现“能高能低、能增能减”。

    正值“十二五”规划收官、“十三五”谋篇布局的发展重要时期，新兴际华集团董事会将继续贯彻落实中共中央国务院及国资委关于深化国有企业改革的精神，不断优化“集权有道、分权有序、授权有章、用权有度”的企业治理体系与管控体系，不断强化“能进能出、能上能下、能增增减”“强激励、硬约束”契约化改革，以试点改革激发内生动力，以优化调整助推有质量、有效益和可持续发展，不断做强、做优、做大，把集团打造成为具有自主知识产权、国际知名品牌和国际竞争力的一流企业集团。