制度是国家成败的深层原因

    德隆·阿西莫格鲁和詹姆斯·罗宾逊两位美国作家合著的《Why Nations Fail》(《国家为什么会失败》)出版后，在学界引起热烈讨论，好评如潮。

    《国家为什么会失败》的作者认为地理、文化、掌权者的相关知识水平等都不足以作为国家成功或失败的深层原因，制度才是决定性因素。

    作者提出的假说把制度分为两大类型，一是包容性制度，一是汲取性制度。

    包容性经济制度能够吸引、包容所有的人来参与经济的发展，这套制度的要点就是保护产权，能够创造平等竞争的环境，鼓励对知识、对技术的投资，也就是我们经济学上的人力资本的投资，而且能够让所有人共享经济增长的成功。跟它相伴随的包容性政治制度的特点，就是把政治权力普遍分配给社会成员，从而使大众对掌权者有所约束、有所监督。

    汲取性经济制度的特点，则是把从多数人那里取得的资源输送给少数人。汲取性政治制度的特点是少数人掌握不受约束的权力，他们利用权力来谋取某个社群的利益，而不惜损害大众的利益。

    《国家为什么会失败》用了很多篇幅讲述制度是怎么演变的。早期的制度多数都是汲取性的经济制度和政治制度，到15世纪以后渐渐分化，但是演变过程中有很多曲折。比如，15世纪曾经非常繁荣的威尼斯，从包容性制度转向汲取性制度后，逐渐走向衰落，变成了一个博物馆。

    有意思的是，在汲取性制度下也有不少国家经济实现高速增长的案例，比如战前时期的苏联，为什么会这样呢?因为在汲取性制度背后往往有很强势的政府，这种政府往往采取“威权主义”的发展模式，充分运用了政府在动员资源和支配资源投向方面的强大力量来实现经济高速增长，因为汲取性政治制度的掌权者也希望经济高速增长，所以在一段时间里实现高速增长是可能的，但是不可持续，为什么不可持续呢?因为经济要进一步发展就一定要有创造性破坏，新的技术、新的生产方式会使一些人富裕起来，而这对于原有的既得利益者可能是很大的打击。所以这种在汲取性制度下运用强政府的作用来实现的高速增长，因为害怕创造性破坏会动摇自己的既得利益，就会压制技术的发展和进步，所以是不可持续的。

    书中讲的是别人的故事，但读书的时候想到的还是我们自己。

    书中举了很多例子，有的地方涉及到中国。比如说，中国1949年建立的经济体制和政治体制，采取的是“威权主义”的发展模式，有人把它称为东亚模式。邓小平改革的意义，就是在“威权主义”模式还存在的情况下打开缺口，建立了一个新的局面，特别是为包容性的经济体制提供了一个空间，因为有了这个空间，所以中国改革开放以后实现了高速发展。但是作者也警告我们，“威权主义”发展模式有走“回头路”的可能。

    十八大的重大意义，就是肯定了十一届三中全会的正确道路，而且要求以更大的政治勇气来推进经济改革、政治改革。经济改革的方向也很明确，就是社会主义市场经济这条道路，而不是强政府、大国企、海量投资这条道路。然而，这仅仅是第一步，后面的任务更为艰巨。第二步是制定改革的方案设计和总体规划。第三步就是执行，打破阻力把各项改革落到实处，这要有很大的政治勇气和决心。“行百里者半九十”，如今离九十还远呢，需要我们大家共同努力。

    （《北京日报》9.7 吴敬琏）