熊彼特的“创新”理论

    【我的一本哲学社会科学书】  

    在经济学家中，姓名能够被后世用以命名一个学派的，可谓凤毛麟角。著名经济学家约瑟夫·熊彼特便是其中之一。他于1912年出版的《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》（以下简称《经济发展理论》）一书，以“创新”概念构建一种与主流经济学迥异的经济理论。自20世纪下半叶以来，将熊彼特的创新理论奉为圭臬的“新熊彼特学派”的研究成果，对各国科技与创新政策产生了重大影响。

    党的十八届五中全会强调了五大发展理念，并将“创新”摆在国家发展全局的核心位置。在新的发展阶段，品读熊彼特的《经济发展理论》仍然具有极强的意义。但值得注意的是，这本书是熊彼特29岁时出版的。他急于通过此书向学术界证明自己，所以写得很深奥。德文译成英文后再译成中文，语言晦涩，导致普通读者很难读下去，我愿为之解读一二。

    全书中文和英文译本共六章，熊彼特在前两章中，分别阐述了两种完全不同的经济形态和对应的两种经济理论体系。在第一章中，熊彼特描述了静态的交换经济体的基本特征：企业按照市场需求组合生产要素，产品再按市场价格交换和分配，经济均衡是一套商品价格与数量的关系；企业家仅是生产管理者，货币仅有流通职能，经济体周而复始地进行简单再生产。不难理解，这种经济理论其实就是今天的新古典主流经济学。

    但是，历史与现实均表明，经济均衡仅是一种理想状态，经济体具有发展的内生动力。熊彼特在第二章中探究了经济发展的内生机制，系统地阐述了创新与企业家理论。他认为，经济发展的动力不是均衡理论所宣称的消费者需求变动，而是生产者以新的方式重新组合现在的生产要素，即创新。经济发展是创新打破旧均衡、推进新方式的“创造性毁灭”过程。创新包括产品创新、工艺创新、市场创新、供应链创新和生产组织创新等五种典型形式。熊彼特并没有止步于此，而是用创新概念重建了经济学理论大厦，其中若干要义仍然具有当代意义。

    他重新界定了“企业”和“企业家”。企业的基本职能是创新，执行创新的人便是“企业家”，他们并不只是企业主、资本家或者高级经理人，而是一种具有创新使命感的精神气质。企业家精神广泛分布于社会成员当中，并不拘泥于某个特定的阶层。我国所提倡的“万众创新”，本质是要通过体制机制的改革，激发和释放全社会成员潜在的创新精神。

    熊彼特还严格区分了“发明”与“创新”。只有成功实现了商业化的发明，才可以被称之为创新。可见，熊彼特的创新理论，在本质上极为重视市场机制在创新要素配置中的基础性作用。在我国政策实践中，混淆发明与创新的现象仍然较为普遍，不仅影响创新资源的配置效率，而且难以缓解科研与经济“两张皮”的结构性矛盾。

    他突出了金融对创新的支持作用。企业家仅有创新意愿是不够的，还需要有创新行为。但是，创新只有在未来取得商业成功后才有回报，引导生产要素向企业家集中，就必须借助金融手段。所以，没有一个与企业家创新相匹配的金融体系，经济发展将无从谈起。我国已经确立了实施创新驱动发展战略，按照金融与创新之间的关系重新认识现代金融的本质，深入推进金融体系的改革，无疑具有紧迫性。

    他强调了利润仅是对创新者的回报。创新过程只不过是企业家以“意志与行为”运用了现有的生产要素，创新所创造的利润只能是对企业家创新“意志与行为”的回报。正是在熊彼特学说的影响下，企业家精神才成为一种独立且稀缺的生产要素。利润源自创新，创新又是经济发展的动力，利润与经济发展是共生共灭的。这一理论逻辑的现实意义在于：深化收入分配机制改革，尊重和保护创新者的合理收益，是实施创新驱动发展战略的内在要求。

    虽然该书出版至今已逾一个世纪，但是诸多洞见历久弥新，更加契合以创新为主题的当代。

    （作者系中国社会科学院工业经济研究所副研究员）